視覺中國供圖
江南時報訊(記者 王琦)新三板精選層迎來32家企業正式掛牌交易已經過去一個月，全國股轉公司繼續加強新三板掛牌公司監管，重拳治市。記者注意到，7月份，全國股轉公司共處理156宗違規行為，環比增長36%。其中，省內精選層公司同享科技股東寶源勝知未預先披露減持公告而賣出股票8萬股，被出具警示函，為精選層第一張警示函。
監管數據
股轉公司開逾150張監管函
記者通過同花順軟件大數據分析統計，今年以來全國股轉公司已經對上百家新三板公司開出監管函，數量超過150張。涉及問題最多的就是信息披露違規，這類問題公司超過了半數。據了解，7月份，全國股轉公司共處理156宗違規行為，環比增長36%。具體來說，虹越花卉未按期披露2019年中報，被紀律處分。剩余155宗違規行為則被采取自律監管措施，其中134宗被口頭警示自律監管，21宗被采取書面形式自律監管。在134宗被口頭警示的案例中，權益變動違規最多，達27宗，違規企業有科創股份、康樂衛士、萬博智電等；資金占用違規其次，達19宗，違規企業有凱歌電子、名流泵業、精英在線等。
在21宗被采取書面形式自律監管的違規行為中，主要包括信息披露違規和公司治理違規兩類。較為典型的是省內精選層公司同享科技持股5%以上股東寶源勝知，在7月27日減持同享科技8萬股，占同享科技總股本的0.14%，涉及金額112.91萬元，寶源勝知未能在上述減持首次賣出前15個交易日預先披露減持計劃，違反了精選層公司相關信披要求，被全國股轉公司出具警示函及限制證券賬戶交易3個月。
進入8月以來，全國股轉公司繼續加強監管，先后有近30家公司被開出書面警示函。省內新三板公司堅力科技，其股東楊文梅、梁居慶增持堅力科技股票6500000般，持有該股比例從0.00%變動為25.00%，持股比例分別達到掛牌公司已發行股份的10%、15%、20%時未暫停股票交易，后于5月12日披露了權益變動報告書。股轉公司對楊文梅、梁居慶采取出具警示函的自律監管措施。
省內公司
今年已有十余家公司被監管
作為新三板公司掛牌大省，我省由于公司數量眾多，難免有個別新三板公司出現違規行為。根據同花順軟件統計，今年以來江蘇新三板公司中，已經有十多家公司因為各類問題被股轉公司書面警告進行監管。
省內的新三板公司建緯檢測就出現股東違規減持的情況，未及時披露公司重大事項。公司原股東南京法康企業管理顧問有限公司通過盤后協議轉讓方式減持，減持后持股比例從34.99%變為13.29%，持股比例達到掛牌公司已發行股份的30%、25%、20%和15%時未暫停交易，且未及時披露權益變動報告書。全國股轉公司對南京法康采取出具警示函的自律監管措施。
除了信息披露違規之外，新三板公司的財務問題也是監管的重點。今年2月，省內的新三板公司麒麟家居披露了一則《關于給予南京金榜麒麟家居股份有限公司及相關責任主體紀律處分的決定》的公告。據了解，截至2019年1月1日，麒麟家居將其募集資金分別借予南京壯潤貿易有限公司、南京恒學信貿易有限公司，款項共計2520萬元，占募集資金總額的56%。上述行為與麒麟家居募集資金用于補充公司流動資金原定用途不符，且違反了全國股轉公司“掛牌公司募集資金應當用于公司主營業務及相關業務領域”等規定。鑒于上述違規事實及情節，全國股轉公司給予麒麟家居通報批評的紀律處分，并記入誠信檔案；給予時任麒麟家居董事長陳映等相關管理層及責任人通報批評的紀律處分，并記入誠信檔案。
一位投行人士表示，麒麟家居因募集資金使用違規的行為，短期內將對公司再融資或IPO上市造成影響。
政策導向
監管為市場健康發展打基礎
業界人士指出，在新三板公司監管力度加大的情況下，新三板改革也在向深度和廣度方面持續推進。北京南山投資創始人周運南則表示，掛牌公司質量是新三板作為一個證券市場的根基，質量的高低決定著新三板市場的成敗。
2019年，全國股轉公司共出具紀律處分決定書751份，涉及掛牌公司及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員等責任主體1914人次。據悉，紀律處分涉及的違規行為主要是信息披露違規及公司治理違規，合計占比96%。其中以未按期披露定期報告、資金占用、違規擔保情形居多，為年度監管重點。為保障新三板全面深化改革順利實施，全國股轉公司今年以來按照提高掛牌公司質量的總體工作安排，開展“落實治理新規，提升治理水平”為主題的專項行動。全國股轉公司負責人表示，本次專項行動將進一步完善掛牌公司治理機制，筑牢掛牌公司治理基礎。掛牌公司的治理水平和財務規范性，是掛牌公司質量的重要組成部分。下一步，將研究采取多項措施，著力提高掛牌公司質量，為新三板市場的長遠健康發展奠定堅實的基礎。
